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中宠股份:宏信证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见

时间:2018-01-22 06:59来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
宏信证券有限责任公司关于烟台中宠食品股份有限公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见宏信证券

  宏信证券有限责任公司

  关于烟台中宠食品股份有限公司

  使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见

  宏信证券有限责任公司(以下简称“宏信证券”或“本保荐机构”)作为烟

  台中宠食品股份有限公司(以下简称“中宠股份”或“公司”)首次公开发行股

  票并上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的要求,对中宠股份使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项进行了审慎核查,核查情况及核查意见如下:

  一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会“证监许可 2017[1360]号”文《关于核准烟台中宠食品股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准,公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股(A 股)25000000股,发行价格为每股 15.46元,公司应募集资金总额386500000.00元,减除发行费用人民币64528325.41元后,募集资金净额321971674.59元,上述资金

  已于2017 年8月16日全部到位,并经山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)于

  2017年8月16日出具的和信验字(2017)第000092号验资报告审验。

  截止2017年9月30日,募集资金余额为人民币27570.72万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)。

  截止2017年9月30日,公司募集资金使用情况如下:

  单位:万元序号

  募集资金项目 总投资拟投入募集资金额实际募集资金投资金额

  1 年产5000吨烘干宠物食品生产线扩建项目 12200.00 12200.00 40.69

  2

  年产3800吨饼干、小钙骨、洁齿骨宠物食品项目

  4500.00 4500.00 419.16

  3 宠物食品研发中心项目 3500.00 3500.00 -

  4 补充营运资金 12000.00 12000.00 4175.82

  合计 32200.00 32200.00 4635.67注:1、公司于2017年8月29日,公司召开的第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》,同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金392.68万元。公司独立董事、监事会、保荐机构对本次以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的事项发表了同意意见。

  2、公司于2017年9月22日和2017年10月17日,公司召开的第一届董事会第十三次会议和

  2017年第二次临时股东大会,审议通过了《关于变更部分募投项目实施方式的议案》,同意

  公司拟在保持“年产3800吨饼干、小钙骨、洁齿骨宠物食品项目”投资总额不变的情况下,变更该项目房屋建设的实施方式,将自建变更为购买。公司独立董事、监事会、保荐机构对本次变更部分募投项目实施方式发表了同意意见。

  二、募集资金闲置原因

  公司根据本次募投项目建设进度和资金投入计划,分步投入募集资金,部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态。

  三、本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的情况

  本着股东利益最大化原则,为提高闲置募集资金使用效率,根据中国证监会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及

  《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定,在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下,公司拟使用最高额度不超过

  人民币20000万元的闲置募集资金购买商业银行保本型理财产品。具体情况如下:

  (一)理财产品品种

  为控制风险,理财产品的发行主体为能够提供保本承诺的商业银行,投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的一年以内的短期银行理财产品。公司不会将闲置募集资金用于《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》所规定的风险投资。

  (二)投资额度

  公司拟使用不超过20000万元闲置募集资金购买短期保本型银行理财产品,使用期限为自股东大会批准之日起不超过12个月。在该额度和期限内,资金可以滚动使用。

  上述保本型银行理财产品不得用于质押,产品专用结算账户(如有)不得存放非募集资金或用作其他用途,开立或注销产品专用结算账户的,公司将及时公告。

  (三)审议程序

  本事项已经公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第九次会议审议通过,公司独立董事、保荐机构分别发表独立意见、核查意见,待获得股东大会批准方可实施。

  (四)资金来源资金来源为公司首次公开发行股票募集资金的闲置募集资金。

  (五)决议有效期自股东大会审议通过之日起一年内有效。

  (六)实施方式公司董事会授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关法律文件,包括但不限于:选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额和期限、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司财务总监负责组织实施,公司财务部具体操作。

  (七)信息披露

  公司将在每次购买银行理财产品后及时履行信息披露义务,包括该次购买理财产品的额度、期限、收益等。

  (八)前十二个月内购买银行理财产品情况公司在过去十二个月内无购买银行理财产品的情况。

  四、对公司日常经营的影响公司本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品是在不影响募集资金投

  资计划和确保资金安全的前提下,不存在变相改变募集资金用途的行为。通过进行适度的保本型短期理财,可以提高闲置募集资金使用效率,获得一定的投资效益,提升公司整体业绩水平,为公司和股东谋取更多的投资回报。

  五、投资风险及控制措施

  (一)投资风险

  公司使用闲置募集资金购买产品仅限于商业银行发行的保本型理财产品,不购买以股票及其衍生品等为投资标的的高风险理财产品、不进行风险投资,风险可控;但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除投资收益受到市场波动的影响。

  (二)针对投资风险,拟采取如下措施:

  公司将严格遵守审慎投资原则,以上额度内资金只能购买期限不超过十二个月的保本型银行理财产品,不得购买涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》规定的风险投资品种。

  1、公司将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况,一旦发现存在可能影

  响公司资金安全的风险因素,将及时采取保全措施,严控投资风险;

  2、公司将定期对公司所购买的理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督,并及时向董事会、监事会汇报情况;

  3、公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查,必要时可以聘请专业机构进行审计;

  4、公司财务部门负责对购买的理财产品进行管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账户核算工作;

  5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。

  六、相关审核及批准程序

  (一)董事会审议公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》,同意公司使用最高额度不超过人民币20000万元的闲置募集资金购买银行低风险、短期的保本型理财产品。

  (二)监事会审议公司第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》。监事会认为:公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下,结合募集资金项目的使用进度,使用部分闲置募集资金购买短期保本型银行理财产品,有利于提高闲置募集资金的现金管理收益,公司以部分闲置募集资金购买银行理财产品没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触,不影响募集资金项目的正常进行,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形,符合有关法律法规和《公司章程》等规定。同意公司使用不超过

  20000万元的闲置募集资金购买短期的低风险保本型银行理财产品。

  (三)独立董事的独立意见

  在不影响募集资金项目建设和募集资金安全的情况下,使用部分闲置募集资金购买短期保本型银行理财产品,有利于提高闲置募集资金的使用效率,增加公司收益,不会对公司经营和募投项目建设造成不利影响,相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。同意公司使用不超过20000万元的闲置募集资金购买短期的低风险保本型银行理财产品。

  七、保荐机构核查意见经核查,保荐机构认为:

  (一)中宠股份拟使用不超过20000万元的闲置募集资金购买银行理财产品

  事项未违反募集资金投资项目的相关承诺,不影响募集资金投资项目的正常进行,不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形;

  (二)中宠股份本次使用部分闲置募集资金投资银行理财产品事项已经公司董事会审议通过,独立董事、监事会发表了明确同意意见,符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定待获得股东大会批准方可实施;

  (三)公司目前财务状况稳健,在确保不影响募集资金投资项目建设和募集

  资金使用的情况下,使用闲置募集资金购买银行理财产品将有利于提高公司闲置资金的使用效率,同时获得一定的投资收益,符合公司和全体股东的利益;

  (四)保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况,督促公司履行相关决策程序和信息披露义务;

  基于上述,保荐机构对中宠股份本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品事项无异议。

  (本页无正文,为《宏信证券有限责任公司关于烟台中宠食品股份有限公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见》之签章页)

  保荐代表人:

  尹 鹏 任 滨宏信证券有限责任公司

  年 月 日
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